风险控制计划技术特点

　　１建立职业安全健康管理体系的必然性

　　事故分析的实践表明，事故的原因一般分基本原因、间接原因和直接原因。基本原因是由不良的管理方针和决策的因素导致的；间接原因是由人的因素或环境的因素导致的；直接原因是人或物接受了一定量的非正常能量或危害性物质导致的；危害征兆往往表现为一种不安全行动或状态、多种不安全行动或状态、一种或多种不安全行动与不安全状态的组合。事故究其本源，是由于存在物的不安全状态或人的不安全行动，事故导致加害物与人体发生接触或人因不安全行为与物发生非正常接触。事故的结果是人员伤害或财产损毁，这是管理者和职工应当极力避免的。实践证明，企业生产经营中出现的物的不安全状态或人的不安全行动，都是因为存在这样或那样的安全管理缺陷。发生事故的原因虽是客观存在的，但却是可以预防和纠正的，这正是职业安全健康管理体系的出发点和落脚点。

　　２对危害辨识理解的要点

　　危害辨识是进行风险评价和风险控制计划的前提和基础，必须把握其涵义。首先，应明了什么是危害。规范定义为：可能造成人员伤亡、疾病、伤害、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。简言之，危害即事故发生的根源或状态，包括物的不安全状态、人的不安全行动、有害环境因素及安全管理的缺陷。其次，要明了什么是危害辨识。其定义为：认知危害的存在并确定其特性的过程。三要明了危害的特性是什么。危害的特性就是指危害的类别及其造成的事故类型。四要明了危害的类别。危害通常分四大类：Ⅰ是物的不安全状态，Ⅱ是人的不安全行动；Ⅲ是作业环境的缺陷；Ⅳ是安全健康管理的缺陷。只要按如下思路进行思考：存在什么危害（伤害源）？伤害怎样发生？谁将受到伤害？就会对现实中错综复杂的危害进行清晰的类别辨识。五要明了什么是事故。其规范定义为：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件，包括危害发生的时间、地点、加害物、受伤害者、相关因素。六要明了事故类型。事故类型就是物与人接触（直接的或间接的）使人受到伤害的方式。事故类型的确定是以危害辨识为基础，危害辨识愈明确，事故的类型就愈确切。

　　３什么情况不需要进行危害辨识、风险评价

　　一般说来，有下列情况可不进行危害辨识与风险评价：（１）明显的轻微风险，不致造成伤害；（２）控制措施不影响作业活动的正常进行；（３）控制措施完全符合有关法律、法规或标准的要求；（４）风险程度与其相应的控制措施完全被职工所理解；（５）综合素质较高的员工进行普通而又有规律的作业。

　　４什么情况需要进行危害辨识、风险评价

　　一般说来，当出现下列情况之一时，应进行危害辨识、风险评价：（１）危害已构成重大威胁，而人们不能确认存在的控制措施是否充分；（２）危害已构成重大威胁，而人们还不能肯定计划措施是否有可操作性；（３）虽然体系已满足法律、法规的要求，但体系又要实施持续改进时；（４）生产或工艺流程发生重大改变时；（５）增加新的作业场所时；（６）体系文件进行换版时。

　　５如何进行危害辨识、风险评价和风险控制

　　危害辨识、风险评价和风险控制的方法与过程，应作为预防性的（而不是事后性的）工作程序来实施，并使控制计划措施到位，以使风险降低，达到能够预防事故的目的。

　　进行危害辨识、风险评价和风险控制工作依据的主要信息有：OSH法律、法规等要求、职业安全健康方针、事故记录、事件记录、不符合项发现、内部审核结果、先进范例、同类企业事故信息、来自职工中的信息、来自相关方的信息、用人单位的设施状况、工艺过程信息、现场考察、生产运行监测数据、作业环境数据等。

　　做好危害辨识、风险评价和风险控制需进行下列工作：（１）合理划分作业活动；（２）充分、合情、合理地识别危害；（３）使用符合体系实际的风险评价方法，合理评价风险并划分风险等级；（４）确定出体系内不同层次的不可承受风险；（５）针对确定的不可承受风险，制定出切实可行的风险控制计划；（６）提出并落实培训需求；（７）提出并落实资源需求；（８）实施风险控制计划并进行跟踪监测；（９）评审风险控制计划措施的有效性。

　　一般说来，进行危害辨识、风险评价和风险控制的步骤如下：

　　（１）划分作业活动

　　划分作业活动时应符合职工作业习惯和客观现实，将其看作一个有始有终的独立小系统。划分的方法一般有：①按生产流程阶段名称划分；②按作业任务名称划分；③按工艺装置控制名称划分；④按作业区域名称划分；⑤按劳动组合名称划分等。

　　（２）辨识危害

　　作业活动中常规和非常规的工作步骤都存在危害。辨识危害的前提应首先收集作业活动信息，作业活动信息通常可按照作业流程依次排出，包括：①作业任务的期限、人数、频次等；②作业所涉及的机械、设备、电器与工具等；③作业所接触到的物料形态、性质与作用；④作业人员的素质水平；⑤体系控制的作业文件；⑥作业活动有关数据的监测；⑦同类作业发生过的事故记录等。然后，依据收集的作业信息，再按照危害的四大类别“Ⅰ是物的不安全状态，Ⅱ是人的不安全行动，Ⅲ是作业环境的缺陷，Ⅳ是安全健康管理的缺陷”分别进行危害的细化辨识。

　　危害辨识方法有：（１）基本分析法：依据作业活动信息，对照危害分类和事故类型，确定该项作业活动中的具体危害及其造成的风险。（２）工作安全分析法（JSA）：将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，先对每个工作步骤进行危害辨识，再将危害进行汇总，以便定期检查和对照。（３）安全检查表法（SCL）：根据有关法律、法规、标准及与该作业相关事故案例，将所有的危害、不符合进行归纳、总结，从而确定检查项目并按一定顺序编制成表，以便进行体系审核检查。（４）预先风险分析法（PHA）：在设计初始阶段，进行概略分析，尽可能地评价出潜在的风险。（５）危害和可操作性研究法（HAZOP）：其特点是化工专用方法，本文略。（６）故障类型和影响分析法（FMEA）：其特点是用于设计阶段，本文略。通过危害辨识明确哪些危害是先天造成的，哪些危害是经过管理改进可以克服的，进而为评价风险奠定基础。

　　（３）评价风险

　　首先确定存在风险（即特定危害性发生的可能性与后果的结合），然后进行风险评价（即评价风险程度并确定风险是否可承受的全过程）。进行风险评价的方法分定性评价和定量评价。定性评价是将可能性的大小和后果的严重程度及风险程度，分别用语言或表明相对差距的数值或等级表来表示，其特点是将风险用概率值表示。对较复杂系统的风险评价，常用定量评价方法，而一般企业则用定性评价方法中的作业条件风险度评价（LEC法），我公司用LEC法进行风险评价。LEC评价法公式为：R＝LEC，其中：L———发生事故的可能性，分“实际不可能”、“极不可能”、“很不可能，可以设想”、“可能性小，完全意外”、“可能，但不经常”、“相当可能”、“完全可以预料”（其相应分数值分别为：０。１、０。２、０。５、１、３、６、１０）；E———人体暴露在这种风险环境中的频率程度，分“非常罕见地暴露”、“每年几次暴露”、“每月一次暴露”、“每周一次或偶然暴露”、“每天工作时间内暴露”、“连续暴露”（其相应分数值分别为：０。５、１、２、３、６、１０）；C———发生事故时将造成的损失后果，分“引人注目，需要救护”、“重大，致残”、“严重，重伤”、“非常严重，一人死亡”、“灾难，数人死亡”、“大灾难，许多人死亡”（其相应分数值为：１、３、７、１５、４０、１００）；R———该评价法的风险程度，分“稍有危害，可以接受”、“一般危险，需要注意”、“显着危险，需要整改”、“高度危险，要立即整改”，“极其危险，不能继续作业”（其相应分数值为：＜２０、２０～７０、７１～１６０、１６１～３２０、＞３２０）。经“三结合”人员充分讨论分别估定L、E、C的分数值，然后计算LEC代表值的乘积，就得出R风险值。

　　（４）划分风险等级（区分可承受风险和不可承受风险）

　　按R值划分风险等级。风险等级分为五级，可用不同的数字代表，也可用“安全的”、“临界的”、“危险的”、“破坏性的”词汇代表风险等级。在划分的风险等级里，再确定出可承受风险、不可承受风险。可承受风险的判定：只要将作业风险降低到用人单位依据法律、法规和企业职业安全健康方针认为是可以接受的即可判定为可承受的风险。不可承受风险的判定原则：①违反法律、法规要求；②违反企业职业安全健康方针；③LEC法评价为不可承受的风险；④该作业曾发生过１次死亡／重伤／巨大财产损失；⑤该作业曾发生过２次轻伤／重大财产损失；⑥现场观察或监测按常识即可判定的。提供风险分级，明确体系目标和管理方案所规定的措施，消除（或降低）不可承受风险。

　　（５）制定风险控制计划

　　风险的受控，将保证体系不违反相关法律、法规的要求，并保证体系职业安全健康方针的实现；而所有不可承受风险的受控，是企业职业安全健康方针实现的充分、必要条件。

　　风险控制计划一般有两种控制方式：（１）制定控制风险的目标及其管理方案；（２）制定并实施运行控制程序及相应的作业文件。运行控制方式特别适用于那些重复进行活动中的风险的控制。下列情况可采取运行控制方式：（１）所制定（或修订）的程序能够被实施，即所确定的不可承受的风险中大部分可通过运行控制的方式控制其风险。（２）所制定（或修订）的程序内容对于风险控制是充分的，换句话说，就是按照程序去做会使风险受控，降到可承受的风险程度。因其他原因不能确保程序被实施时，则制定目标确保按相应的程序去做。

　　制定风险控制计划要分清三种情况：①对不可承受风险，必须迅速制定风险控制计划措施；②对可承受风险，不必制定风险控制计划，但要进行必要的监测，以便确保风险的避免；③对尽可能降低的风险，体系应根据职业安全健康方针和经济技术实力，经过效益分析和有效性分析，再决定是否采取措施降低风险。

　　风险控制计划措施的选择需遵循下列原则：①限制风险（可采取工程技术措施或管理措施）；②将风险源与危害承受者隔离（可采取工程技术措施或管理措施）；③消除风险，可用管理措施重点消除作业中的不安全状态和不安全行为。何谓不安全状态？规范定义为：使事故发生的不安全的物体条件和物质条件，包括物本身的存放方式、物的放置环境。何谓不安全行动？规范定义为：违反安全规则或安全原则，使事故有可能或有机会发生的行动，包括自觉的、有意识的或不自觉的、无意识的行为。

　　（６）评审控制计划的适宜性该项评审通常安排在计划实施前进行，评审内容有：①该计划是否产生新的危害；②该措施是否被用于实际工作中并不被忽视；③实施该措施是否能够达到可承受风险水平；④该措施的相关人员如何评价该措施的必要性与可行性；⑤该措施的投资效果是否为最佳。

　　进行危害辨识、风险评价和风险控制计划需要使用、产生（或修订）的文件与资料通常有相关法律、法规、管理手册、程序文件、作业文件、调查表、汇总表、控制计划措施、管理方案、记录等。

　　６危害辨识、风险评价和风险控制策划活动的结果

　　开展危害辨识、风险评价和风险控制计划活动产生下列结果：①危害调查辨识清单；②危害风险评价清单；③风险控制计划措施；④危害辨识、风险评价和风险控制程序文件及相应作业文件；⑤增置实施风险计划措施的资源；⑥明确实施风险控制措施的培训需求；⑦风险控制计划措施的跟踪监测活动；⑧实施风险控制措施的相关记录。